CISI UAE Financial Rules and Regulations : UAE-Financial-Rules-and-Regulations

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CISI UAE Financial Rules and Regulations UAE-Financial-Rules-and-Regulations Prüfungsfragen mit Lösungen:

1. During an investigation, what should a licensed body do if it discovers that any of the submitted documents or information are incorrect, misleading or have been changed?

A) Call an emergency Board meeting and thereafter notify the concerned entity at the Authority
B) Notify the concerned entity at the Authority or any of the capital market institutions within 5 working days
C) The Chair and Board of Directors should notify the Authority and tender their resignations
D) Notify the concerned entity at the Authority or any of the capital market institutions immediately

2. Under what circumstances, if any, is an introducer allowed to provide an investor with financial analysis?

A) Only if it is licensed to do so
B) Only if the client proactively requests one
C) Only if no recommendations are made
D) Under no circumstances

3. When a company applies to become a Special Purpose Acquisition Company, its sponsors must prepare proposals to:

A) identify potential money laundering
B) deal with succession planning
C) manage conflicts of interest
D) reduce the risk to investors

4. Which of the following financial activities comes under the fifth category licence?

A) Dealing in investments
B) Credit rating agencies
C) Dealing in securities
D) Arrangement and advice

5. If an error in the final cash settlement price of an equity index comes to the attention of the Exchange more than 30 minutes after the publication of the final cash settlement price, what happens?

A) The provider will correct it
B) No correction will be made
C) It will be re-determined
D) Liability is apportioned

Fragen und Antworten: