NISM National Institute of Securities Markets NISM-Series-VII

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NISM Series VII - Securities Operations and Risk Management Certification NISM-Series-VII Prüfungsfragen mit Lösungen:

1. Direct Market Access (DMA) allows specific clients to access the exchange trading system through the broker's infrastructure. Which of the following is a specific characteristic or requirement of the DMA facility as per SEBI guidelines?

A) It requires manual intervention by the broker for every order to ensure risk compliance.
B) Investment managers acting on behalf of institutional clients are prohibited from using DMA.
C) It allows execution of client orders without manual intervention by the broker, offering advantages like faster execution and reduced risk of errors.
D) It is available to all retail investors without specific authorization.
E) Brokers provide DMA to clients using the broker's proprietary trading codes instead of client codes.

2. In the General Clearing Process for the Cash Segment under the T+1 rolling settlement cycle, by what specific time must the custodial confirmation of trades be completed on the T+1 day?

A) By 9:00 AM on T+1 Day
B) By 4:15 PM on T Day
C) By 11:00 AM on T+1 Day
D) By 7:30 AM on T+1 Day
E) By 1:30 PM on T+1 Day

3. In the context of the beta version of the T+0 rolling settlement cycle, how is the applicable price band for a security determined and managed relative to the regular T+1 market?

A) It operates with a fixed price band of +/- 5% irrespective of the movement in the T+1 market.
B) It is set at +1- 1% of the previous day's closing price and remains static throughout the trading session 09:15 AM to 3:30 PM.
C) It mirrors the dynamic price band of the T+1 market exactly, flexing only when the T+1 market hits its circuit limit.
D) It operates with a price band of +50 basis points from the opening price of the T+0 market, without any re-calibration during the session.
E) It operates with a price band of +100 basis points from the price in the regular T+1 market, re-calibrated after every 50 basis points movement in the underlying T+1 market.

4. To ensure a smooth settlement process in case of holidays, Clearing Corporations (CCs) are required to follow a specific operational sequence. Which of the following statements accurately describes this sequence regarding multiple settlements scheduled for the same day?

A) The pay-in and pay-out of the first settlement shall be completed before the commencement of the pay-in and pay-out of the subsequent settlement(s).
B) Settlements are aggregated into a single net obligation for the entire holiday period to avoid sequential processing.
C) CCs shall prioritize the settlement with the highest volume, regardless of the chronological order of trade dates.
D) The pay-out of the subsequent settlement must be completed before the pay-in of the first settlement to ensure liquidity.
E) CCs shall process all pay-ins for all scheduled settlements simultaneously before initiating any pay-outs.

5. According to the requirements for maintaining books of account, what specific details must be recorded in the 'Register of Transactions' (Sauda Book)?

A) Receipts and payments of funds involving clients, distinguishing between margin and settlement obligations.
B) Details of all dematerialized securities held in the broker's pool account and beneficiary account.
C) General expenses, overheads, salaries, and petty cash adjustments for the broking firm.
D) Only the net obligation of funds and securities to be settled with the Clearing Corporation.
E) Each transaction effected, showing the name of the security, its value, rates gross and net of brokerage, and names of the clients.

Fragen und Antworten: