FINRA Uniform Securities State Law Series63

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FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination Series63 Prüfungsfragen mit Lösungen:

1. Carrie is a registered agent employed by CanDo Broker-Dealers. Her uncle is a minister who regularly refers his parishioners to Carrie, in return for which Carrie has agreed to donate a quarter of her commissions from these transactions to the parish.
Is Carrie doing anything illegal?

A) No. Carrie is just donating some of her commissions back to the church, and transactions with
B) It depends. If the church itself is a client of CanDo's, then it is considered to be affiliated with
C) Yes. Carrie is splitting her commissions with an entity that is not affiliated with her broker-dealer
D) It depends. As long as the church parishioners are aware of the arrangement between Carrie and

2. Which of the following entities are subject to post-registration provisions?
I. broker-dealers
II. agents
III. investment advisers
IV. investment adviser representatives

A) I and III only
B) II and IV only
C) I and II only
D) All of the entities are subject to post-registration provisions.

3. Which of the following entities would be required to register with the state as a broker-dealer under the guidelines of the Uniform Securities Act (USA)?

A) an agent who executes the purchase and sale of stocks and bonds for his clientsD.
B) a credit union that operates within the state and provides loans to its members.
C) an underwriter with no offices in the state that is helping a firm that is incorporated within the state with the sale of its new bond issue to insurance companies.
D) None of the above entities would be required to register with the state as a broker-dealer under the guidelines of the Uniform Securities Act.

4. Which of the following statements best explains the difference between an agent and a broker-dealer?

A) Agents are engaged exclusively in the purchase and sale of stocks whereas broker-dealers also buy and sell bonds and option contracts.
B) A broker-dealer must be licensed in the state in which he conducts business, but there are no separate licensing requirements for agents.
C) Agents conduct their business exclusively in the secondary market, while broker-dealers also operate in the primary market.
D) An agent is an individual who represents a broker-dealer or an issuer and buys and sells securities he does not own in return for a commission on the transactions he executes. A broker-dealer may also buy and sell securities for his own portfolio, in which case the broker-dealer enjoys any price appreciation on those securities.

5. Individual states are prohibited from requiring a broker-dealer or investment adviser to file financial reports more frequently than:

A) once a year.
B) twelve times a year.
C) twice a year.
D) four times a year.

Fragen und Antworten: